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被罚没5亿的牛散朱康军:去年玩内幕交易巨亏1亿
2017-05-04 11:26:16作者:葛佳 来源:澎湃新闻 评论:

证监会近日再开亿元级别罚单。

  针对朱康军操纵铁岭新城(000809)中兴商业(000715)股票的行为,证监会4月27日公布处罚决定书:没收其违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元的罚款。

  具体来说,2013年9月9日至12月26日,“铁岭新城”共有72个交易日。在此期间,朱康军集中资金优势、持股优势,利用账户组,连续买卖“铁岭新城”,并在其控制的账户之间交易“铁岭新城”,影响“铁岭新城”交易价格和交易。上述期间,朱康军控制的账户组通过交易“铁岭新城”获利1.7979亿元。此外,在2013年1月4日至2014年5月26日,朱康军还以类似手法连续买卖“中兴商业”,获利8802.1万元。

  证监会认定,朱康军的上述行为,违反了《证券法》相关条款所述的“操纵证券市场”行为。

  至于朱康军在听证中申辩的,自己因看好“铁岭新城”和“中兴商业”的投资价值而交易该两只股票,并不存在意图通过连续交易或者自成交来影响股票交易价格和交易量,进而误导其他投资者决策以获利的主观故意,证监会认为,这些理由不能成立。

  朱康军并非首次受罚。翻查过往资料可见,现年49岁的朱康军,在2016年,曾因存在对强制退市第一股“博元投资”内幕交易行为及超比例持股为披露的违法行为,被罚90万元。不过,在这一交易中,朱康军并未盈利反倒因为配资问题,巨亏了1.09亿元。

  此外,朱康军还有担任浙江凯恩特种材料股份有限公司(002012,凯恩股份)母公司凯恩集团董事长的经历。

一年前因内幕交易被罚90万元

  根据中国证监会近日公布的行政处罚决定书,朱康军,男,1968年11月出生,住址:浙江省仙居县。澎湃新闻发现,上述信息恰巧与广东证监局一年前公布的一宗内部交易案当事人相一致。

  2016年4月21日,广东证监局曾发布过对朱康军的行政处罚决定书,朱康军因为存在对强制退市第一股“博元投资”内幕交易行为及超比例持股为披露的违法行为,被罚90万元。

  在这宗内幕交易及信息披露违法案中,李某某为许某某收购珠海市博元投资股份有限公司这一内幕信息的知情人。朱康军在内幕信息敏感期内与李某某联络频繁,控制使用15个证券账户在内幕信息敏感期内合计买入“博元投资”股票约3706万股,成交金额约3.2亿元。朱康军上述交易行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,构成内幕交易。同时,朱康军实际控制“齐某某”等4个账户于2014年12月19日累计持有“博元投资”约1120万股,达到“博元投资”已发行股份5%以上,朱康军作为信息披露义务人未按照规定及时披露信息,违反了《证券法》第86条的规定。依据《证券法》第193条、第202条规定,广东证监局决定对朱康军超比例持股未披露的违法行为给予警告,并处以30万元罚款;对朱康军内幕交易行为处以顶格罚款60万元;合计罚款90万元。

  不过,朱康军并未因为内幕交易而获得盈利,恰恰相反的是,在这宗违法买卖中,朱康军动用“配资”手段买入后合计亏损了1.09亿元。

曾任凯恩集团董事长

  现年48岁的朱康军,在成为“牛散”前,其实还是凯恩集团有限公司(下称“凯恩集团”)董事长、浙江凯恩特种材料股份有限公司(简称“凯恩股份”,002012)董事。

  在证监会公布的信息中,朱康军实际控制的49个他人账户中,出现了“凯恩集团”、“杭州锦亮实业有限公司”、“浙江省仙居县正威机械制造有限公司”这三家公司的名字。

  澎湃新闻翻查公开资料后发现,凯恩集团旗下有一家上市公司即凯恩股份,在该公司的历任高管中,也有一位出生年份为1968的朱康军董事。

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责编:孙明胜 sunmingsheng@cbnet.com.cn