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广汽庄家风波后再现新案:散户操纵股价交易额近4亿
2017-03-07 13:18:26作者:王茜 来源:新浪财经 评论:

3月6日消息,广东证监局今日发布了两份与广汽集团相关的“罚单”。其中,此前已被多次曝光的“庄家”骄龙资产管理有限公司因违规控盘广汽被罚。但同时,一位名叫刘义君的散户也因操纵证券市场行为被罚,其背后涉及买入金额高达3.78亿元的违规操作浮出水面。

“无名私募控盘千亿广汽”风波落幕

  曾引发市场震动的广汽庄家风波,今日随着广东证监局的一纸行政处罚决定书宣告落幕。

  广东证监局“罚单”显示,骄龙资产于2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日,控制使用骄龙账户组,在尾市交易期间,利用资金优势,连续买入,故意拉抬“广汽集团”股价,影响当日“广汽集团”股票的收盘价。

  骄龙资产在实施上述交易过程中,主观上具有影响股价、维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险的意图。故证监局认定骄龙资产上述行为构成操纵证券市场行为。

  广东证监局最终对骄龙资产处以300万元罚款;对骄龙资产法定代表人兼总经理王宇涵给予警告,并处以30万元罚款。

  2016年8月《上海证券报》报道曾指出,与骄龙资管有关的六大资管产品一度合计持有广汽集团股份达2.25亿股,掌控广汽集团可流通筹码的六成以上。

  上述情况被曝光后,从2016年8月12日收盘至9月1日收盘,广汽集团股价跌幅达14.56%,市值蒸发240亿。

新案浮出水面:散户操纵股价交易额近4亿

  然而,相比骄龙资产毫无意外的“罚单”,今日另一份针对散户的“罚单”则让另一起涉及买入金额3.78亿元的违规市场行为浮出水面。

  这份行政处罚决定书的当事人名叫刘义君,无单位资料,证监局公开信息仅显示其住址为上海市闸北区。

  经广东证监局查明,2015年8月10日,刘义君通过大宗交易买入“广汽集团”股票20,000,000股,成交价格18.89元,交易金额3.778亿元。次日,刘义君通过以下两种手法相结合,卖出前一日买入的“广汽集团”股票:

  一是利用账户组有关账户以高于市场最新成交价格频繁申报买入,并在随后的2至3秒内撤单(其中部分买入委托成交),同时利用账户组的其他账户大量卖出该股票;

  另一种是以低于市场价格大量申报买入,造成买盘活跃的假象,在当日卖出股票交易基本完成后,将该部分买入委托全部撤单。

  刘义君承认其为了顺利卖出通过大宗交易所持“广汽集团”股票,先后采用高价买入申报及低价委托托盘的方式,以维持股价及制造买盘量很大的假象。

  刘义君控制使用的“何某彬”证券账户和“谭某”证券账户由其向上海某投资管理有限公司法定代表人任某斌借用,双方签订了业务协议书,约定由任某斌出借账户及资金给刘义君使用,按日收取利息,刘义君负责账户交易决策,自负盈亏。

  综上,刘义君于2015年8月11日卖出“广汽集团”股票过程中,集中资金优势,连续买卖,先后采用大额高价申报及低价托单两种方式,拉抬及维持“广汽集团”股票价格。账户组合计亏损约291.9万元。

  证监局认定刘义君违反《证券法》规定,即“单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量”,构成操纵证券市场行为,处以30万元罚款。

广汽集团特殊股权结构遭“庄家”觊觎

  广汽集团遭“庄家”或准“庄家”光临的原因之一在于其特殊的股权结构,实际可交易流通A股占比较低。

  公开资料显示,截止2017年3月,广汽集团总股本约为64.65亿股,其中A股42.52亿股,H港22.13亿股。而自由流通A股仅5.47亿股,占总股本8.5%。第一大股东广州汽车工业集团持股约39.13亿股(含H股),持股占比60.66%,处于绝对控股地位。

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