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证监会全面打击私募违法 19个账户组团“偷袭”燃控科技
2017-03-06 11:34:48 来源:证券日报 评论:

近年来,私募投资基金行业发展迅猛,私募机构数量快速增长。然而,不得不面对的一个现实是,私募机构的发展良莠不齐:有的违反法律法规,向非合格投资者发行或者销售基金份额;有的甚至突破法律底线,以私募基金为名从事非法集资活动,严重损害了投资者合法权益。对于这些行为,证监会果断出手,严厉打击,以进一步净化市场环境,促进行业的规范健康发展,切实保护广大投资者的合法权益。

  随着《私募投资基金监督管理暂行办法》的颁布实施,私募行业迎来了一个快速发展的时期。中国证券投资基金业协会公布的数据显示,截至2017年1月底,协会已登记私募基金管理人18048家。已备案私募基金47523只,认缴规模10.98万亿元,实缴规模8.40万亿元。私募基金从业人员28.05万人。同时,截至2017年1月底,按正在运行的私募基金产品实缴规模划分,管理规模在20亿元-50亿元的私募基金管理人有463家,管理规模在50亿元-100亿元的有166家,管理规模大于100亿元的有147家。

  然而,随着私募基金的数量呈爆发式增长,私募基金违法违规的现象也是层出不穷。权威数据显示,2016年,共有13家私募机构被立案调查。被调查的这些私募机构中,有的通过出售有限合伙份额、拆分权益、保本收益等方式变相公开募集资金,有的通过挪用侵占基金财产、不公平对待基金产品、不履行投资者适当性等形式违规运作。

  对于这些违法违规行为的打击,监管层当然不手软。今天,我们就来说说两起私募违法违规的事:其一是北京神州牧投资基金管理有限公司和广东泽泉投资管理有限公司涉嫌交易“燃控科技”信息披露违法违规;其二是中逢昊投资基金管理(北京)有限公司因在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定而被证监会立案稽查并移送公安机关。

 19个账户组团“偷袭”燃控科技

  北京神州牧和广东泽泉各被罚50万元

  首先要说的主角是北京神州牧投资基金管理有限公司和广东泽泉投资管理有限公司。

  2016年7月12日,青海证监局依法对这两家公司交易“燃控科技”信息披露违法违规案作出行政处罚。该案由青海证监局自立、自办、自审。

  那么,缘何要对两家公司一起作出行政处罚?我们不妨来看看两者的关系:北京神州牧注册资本为1000万元,辛宇个人出资1000万元,占比为100%;广东泽泉注册资本为1000万元,辛宇出资600万元,占股60%。

  这下大家都明白了吧,原来,北京神州牧与广东泽泉的控股股东及法定代表人系同一人,均为辛宇。

  在投资决策方面,北京神州牧及广东泽泉内部由投资决策委员会定期、不定期开会讨论制订投资策略,两家公司投资决策委员会委员各3人,其中辛宇均在两家公司任投资决策委员会委员。

  接下来,我们再来看看两家公司是怎么做的。

  记者了解到,北京神州牧投资基金管理有限公司、广东泽泉投资管理有限公司2家公司利用广东泽泉自身成立的广东泽泉-神州牧4号、广东泽泉-神州牧5号2个证券账户,以及作为投资顾问、特定委托人或者委托人代表通过信托合同、投资顾问合同、投资顾问协议或投资操作协议等方式,在信托合同、投资合同、协议或投资操作协议约定的投资范围内,控制了东莞信托·汇信-泽泉1号、粤财信托-泽泉福虹、粤财信托-泽泉盛辉、粤财信托-泽泉涨乐1号、云南信托·华安神州牧、中欧盛世神州牧2号、中融-泽泉财富管家1号、中信信托-泽泉信德高端、中信信托-中信上善神州牧1号、粤财信托-神州牧1号、陕国投·富路高端1号、陕国投·广生证券、陕国投·家润结构化证券、陕国投·盛辉证券、万家共赢上善神州牧2号、中信信托-中信神州牧1号、知钱神州1号17个证券账户的买卖决策。

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