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平潭发展内幕交易:3元暴涨到24元 核心层竟用实名账户
2017-03-02 10:31:55 来源:上海证券报 评论:

在案发已一年多、调查难度巨大的情况下,专案组要在9重利好中锁定3项内幕信息,从1万多页纸质材料、102G电子数据中找出关键证据,由1个嫌疑对象出发,直到锁定4个内幕交易人,专案组仅在一周内就还原了内幕信息形成过程,稽查执法效率之高、案件涉及面之广,颇为罕见。

  与此同时,本案也反映出了诸多深层问题,例如:涉案当事人并非上市公司“董监高”,而是诸如董事长助理等老板“心腹”,甚至比很多高管知悉的内幕信息还要多,但是,目前法规对这类人群仍存在监管盲区。此外,本案反映出的涉案人对证券法规意识较为淡薄、上市公司内幕信息管理存在漏洞等问题,都值得市场各方高度重视,寻求改善。

利好频发 高层“组团”买股

  证监会2月24日公布的典型违法案例显示,平潭发展多名中高层在长达一年半的时间内,利用多项上市公司内幕信息,大量买入上市公司股票,交易金额多达3000余万元,获利近500万元。2016年4月,证监会已依法对夏雪、石乃珊、刘峰、陈勇4名公司高层的内幕交易行为作出行政处罚,合计罚没金额近2000万元。

  “上市公司在调查关注的一两年内‘喜讯’连连,仅初步认定为利好消息就有9个,包括上市公司更名、员工激励计划、大股东增持、投资新建三江口医院、定增再融资、旅游合作项目等,调查组需要通过逐一排查,核实判断其是否属于足以对上市公司股票交易价格产生重大影响的内幕信息,这部分工作量很大。”办案人员告诉上证报记者,“最终,根据证券法的规定,认定其中三个重大事项构成了内幕消息,包括投建严复纪念医院、20亿元定增、康辉旅游合作项目等。”

  夏、石、刘、陈的身份分别为平潭发展的董事长助理、董事长特别助理、时任康辉旅游综合开发项目顾问(公司副总经理)、时任康辉旅游综合开发项目策划负责人(投资部副总经理)。其中,刘峰和陈勇是在2014年利用上市公司与康辉旅行社合作旅游开发项目的契机进行内幕交易,分别获利80.17万元和6.85万元;石乃珊除了利用康辉旅游项目的内幕外,还利用公司投建严复纪念医院的消息买卖股票,获利204.22万元;夏雪则在公司投建严复纪念医院、定增募资20亿元等内幕信息敏感期内交易股票,至案件查处时获利206.76万元。

“一拖三”调查抽丝剥茧

  “本次窝案并非一次性锁定了所有内幕交易嫌疑人,而是在案件调查过程中陆续发现的。”相关办案人员告诉上证报记者。

  据了解,本次最开始的线索来源于交易所的日常监控,2015年上市公司因定向增发向交易所提交内幕信息知情人报告,交易所从中发现,董事长助理夏雪名下的一个账户涉嫌内幕交易。

  随后,调查组在核查夏雪到底知悉或参与了上市公司哪些重大事项时,通过审阅公司各类资料等方式,逐步在不同事项中发现还有其他人员也知悉内幕消息,石乃珊、刘峰、陈勇三人就是在这个过程中被发现参与了重大事项的筹划,也有各自的证券账户。随后,调查组再通过交易所的大数据筛查,发现三人也分别在不同时点进行了内幕交易。

  “本案办理过程中遇到的最大困难应该就是时间。”办案人员回忆说,“本案涉及内幕信息敏感期起点最早为2013年12月,距调查时已过去一年多,大部分人员的记忆已经模糊,部分人员难以寻访,甚至有部分证据可能已经湮灭。另外,当事人串供和抗拒调查的可能性也会增加。因此,我们的调查工作可谓争分夺秒,与时间在赛跑。而且,几个内幕信息之间相互交织,相互影响,对调查组来说也需要耗费大量时间和精力加以论证和判断。”

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