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欣泰电气造假索赔立案 兴业证券先行赔付延迟
2017-02-25 16:47:40作者:庄会 来源:中国经营报 评论:

首个因欺诈发行而被强制退市的创业板第一股欣泰电气(300372.SZ),再度因迟迟未赔付投资者而受到关注。

令人意外的是,尽管中国证监会在2015年修订的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》明确规定:“保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。”但时过7个月之久,作为先行赔偿责任人兴业证券(601377.SH),却迟迟未能启动履赔程序。

诉讼时效已过半年

去年5月份,在欣泰电气被曝出IPO文件财务数据造假后,证监会于7月25日对兴业证券正式下达了《行政处罚决定书》。“作为欣泰电气保荐机构的兴业证券,在推荐欣泰电气申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对欣泰电气IPO申请文件进行审慎核查,出具的相关保荐和承销文件存在虚假记载。”然而,《行政处罚告知书》已过7个月,兴业证券仍未披露先行赔付的申请方式和具体流程。

与2013年平安证券在处理万福生科事件上的积极态度相比,兴业证券显然不够主动。2013年,平安证券在宣布成立赔付基金后2个月后,即与投资者达成和解,开始正式向投资者赔付。

对此,兴业证券相关负责人对《中国经营报》记者解释称,“不能单纯拿万福生科和欣泰电气做比较,欣泰电气作为首个因欺诈发行而被强制退市的公司,所走的程序要比万福生科多很多。涉及法律上的很多细节我们需要仔细斟酌,还要考虑投资者能否认可正式方案,以及监管部门对这件事情的看法,律师们也需要反复斟酌修正,还要征询很多相关单位的意见。我们在年前已经计划提出正式方案,但还有很多细节需要完善。我们理解投资者着急的心态,但我们也希望最后拿出来的方案,是各方都满意的方案。”

另外,有媒体提到,“欣泰电气起诉证监会的行政诉讼还没有得到正式结果,可能会影响到投资者及时得到赔付。”

“欣泰电气起诉证监会不影响《行政处罚决定书》的效力,也不会影响《行政处罚决定书》的继续执行。“代理投资者起诉兴业证券的刘华浩律师认为,兴业证券应当尽快落实先行赔付方案,以弥补受损投资者的投资损失,不能遥遥无期。

同时,刘华浩还提到案件索赔有两年诉讼时效,目前诉讼时效已经过去大半年了。“由于行政诉讼的过程相对较为漫长,可能还会经历一审二审,所以如果等到欣泰电气行政诉讼结果出来,可能本案诉讼时效也就到期了,到时受损投资者的合法权益将得不到法律的保障。

赔付范围、方案存分歧

目前还有众多投资者质疑兴业证券的赔付方案的合理性。“根据先行赔付方案,仅有2015年7月14日前买入欣泰电气,且在2015年7月14日之后继续持有,或在2015年7月14日之后卖出欣泰电气股票的,存在亏损的股民投资者才有权通过该专项赔付基金获得赔偿。但实际上大部分受损的投资者是在欣泰电气发布《行政处罚告知书》或《行政处罚决定书》之后,才知道欣泰电气存在造假上市行为。”刘华浩表示。

2月10日,刘华浩代理的首批欣泰电气维权索赔案件已经向福州市中级人民法院递交了索赔资料,并获受理立案。2017年2月13日,26位投资者将欣泰电气和兴业证券起诉至沈阳市中级人民法院,也被沈阳中院正式立案。

在沈阳起诉的投资者之一的李明(化名)告诉笔者,他们均是不符合先行赔付方案的投资者,即是在2015年7月14日以后购买欣泰电气股票的投资者。李明于2016年5月购买欣泰电气股票并持有至今。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

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