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涨停敢死队遭罚超5000万 牛散违规手法全揭秘
2016-09-19 15:25:22作者:杨建 来源:每日经济新闻 评论:

  证监会9月13日发布了对肖海东的行政处罚决定书,经查明,2015年1月29日~7月14日,肖海东控制使用“肖某昌”等7个证券账户及“肖某昌”等7个信用账户,肖海东承认控制和使用涉案账户并操作了大部分账户。证监会认定肖海东操纵通光线缆(300265)等12只股票价格的行为构成操纵证券市场的行为,没收肖海东违法所得1341万元,并处以4024万元罚款。

  实际上,此前也有不少超级牛散操纵股价的现象发生,被罚的也不在少数,有的甚至因多次操纵股价而被处以5倍的顶格罚款。对此,有私募人士表示,超级牛散很容易操纵小盘股,一般都有自己的流程,而其手法因人而异,但都是利用小散们崇尚找庄、跟庄、抬庄等,诱导散户跟进,抬高价格,从中牟利,但不是所有的操纵市场行为都能达到预期的效果。

  媒体投资宝通过对前敢死队私募人士的采访,为投资者独家揭秘超级牛散操纵股价的四大手法。

  ●手法一:虚假申报 拉高股价后卖出

  该操作手法主要是在开盘集合竞价、连续竞价、尾市等交易时段,通过虚假申报、连续申报拉抬股价,诱导其他投资者跟进,进而快速卖出获利。

  媒体投资宝注意到,早在2012年3月,证监会对苏颜翔涉嫌操纵证券市场案立案调查。经查,2010年7月~2012年5月,苏颜翔控制使用“苏颜翔”等3人账户,通过开盘集合竞价阶段虚假申报撤单,盘中连续竞价阶段频繁使用小额买单申报成交,以及大额买单虚假申报后迅速撤单等方式推高股价,在股价推高、其他投资者买盘跟进后,迅速反向大额卖单卖出等方式进行虚假申报操纵,共涉及中联重科(000157)等13只股票,获利380万元。证监会决定没收苏颜翔违法所得380万元并处380万元罚款。

  2012年11月21日,证监会对王建森操纵市场案立案调查。经查,2012年9月10日~28日,王建森使用本人证券账户先大量买入ST中冠A逐步建仓,再通过开盘虚假申报操纵开盘价、对倒拉抬股价伺机阶段性出货、尾盘拉抬操纵收盘价等手法操纵ST中冠A,操纵意图明显,致使该股价量出现异常变化,期间内涨幅与大盘偏离度达到15.57%。但由于同期大盘表现不佳,其未能诱使足够散户进场,王建森账户在上述期间共计买入4620万元ST中冠A,累计亏损32万元。对此,证监会决定对王建森处以60万元罚款。

  此外,证监会在2015年9月11日通报,对马信琪涉嫌操纵暴风科技(300431)股票价格和孙国栋涉嫌操纵全通教育(300359)等13只股票价格两案调查审理完毕,并作出行政处罚。据介绍,两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。2015年9月11日证监会披露,上述两人分别获得违法收入44万元和1129万元,对此证监会对马信琪和孙国栋分别作出没收违法所得,并处以132万元和3389万余元的罚款。

  其中,马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬暴风科技股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。而孙国栋在2014年12月~2015年5月,在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响全通教育等13只股票的价格,并于当日或次日反向卖出获利。13只股票均在此区间上完成历史最大涨幅,暴风科技涨幅达到45倍,全通教育涨幅超过370%。除全通教育外,孙国栋涉嫌操纵的13只股票还包括:中科金财(002657)、如意集团(000626)、西部证券(002673)、开元仪器(300338)、奋达科技(002681)、鼎捷软件(300378)、暴风科技、雷曼股份(300162)、深圳华强(000062)、仙坛股份(002746)、新宁物流(300013)和银之杰(300085)。

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