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专利风险:企业上市的“阿喀琉斯之踵”
2017-05-27 09:12:42作者:​屈丽丽 来源:中国经营报 评论:

然而,工作人员由于“工作疏忽”未将此事项写进招股说明书,引来市场的种种质疑。正是在这一片质疑声中,苏州恒久当时的上市计划被紧急叫停。2010年6月13日,证监会正式发出《关于撤销苏州恒久光电科技股份有限公司首次公开发行股票行政许可的决定》,撤销理由全部与专利信息相关。

类似的案例也曾发生在福建星网锐捷通讯股份有限公司(以下简称“星网锐捷”)身上。星网锐捷是一家有着核心技术优势和发展前景的高科技通讯企业,发明专利申请量占到总申请量的90%以上。就是这样一家知识产权明星公司,在IPO期间,因为知识产权信息披露不实而暂缓上市,引来资本市场一片哗然。

2008年,星网锐捷就开始申请中小板上市。2010年4月9日,公司正式发布招股意向书,定于4月19日发行。但在2010年4月15日,星网锐捷突然在公开发行股票暂缓发行公告中称,公司于2010年4月14日自查发现,部分实用新型专利和外观设计专利,因未续缴年费等原因已被终止,使得专利权失效。亦有部分正在申请的专利申请在审查阶段发生变化,其法律状态与招股意向书内容存在差异,决定暂缓本次A股发行。

由于公告信息与之前招股意向书中的信息完全相背,导致上市暂缓。该事件被公布后,被国内外相关媒体广泛重点报道,对星网锐捷的公司形象造成极大负面影响。虽然星网锐捷于2010年6月23日最终在深交所中小板块上市成功,但因知识产权信息披露不实而导致IPO暂缓一事,被列为中国中小板上市企业的典型负面案例。

黄贤涛告诉记者,“这两个案例让我们看到了专利等知识产权在企业上市过程中的重要影响。专利权的无效或瑕疵可能会使拟上市企业丧失市场竞争能力,会使拟上市企业不具成长性,甚至失去上市的基本条件。同时,由于专利直接关系到拟上市企业的核心竞争优势、持续盈利能力等,因此对于拟上市企业,尤其是拟在中小板或创业板上市的企业而言,意义重大,也成为监管部门审核的重点。”

的确,早在2014年,作为国家知识产权局发明专利审查部高级审查员何春晖就曾撰文指出,“与创业板上市相关的法律规范中涉及到了诸多知识产权方面内容,尤其对于生产型企业,专利、专有技术则更为重要。如果一个企业的生存和发展都依赖于某些专利,那么这些专利就会被列为企业的核心资产,它的风险性和应对危机的措施也就成为证监会和股民最为关心的问题。”由此,企业只有重视专利,才能够更好地为企业自身创造财富,为股民创造财富,也是为国家创造财富。

黄贤涛建议,“拟上市企业应尽到知识产权等相关信息的披露义务。中国证监会要求上市企业对自身知识产权的内容,包括商标、专利、专有技术的取得、使用、价值等情况进行真实、准确、完整、及时的披露。”

瑕疵

专利存在重大权属瑕疵导致的风险

典型案例:永安行地尔汉宇石英股份

目前,专利存在重大权属瑕疵导致的专利风险正日益突出。在这方面,永安行是典型案例。

由于受到来自“无固定取还点的自行车租赁运营系统及其方法”专利持有人顾泰来的举报和诉讼,永安行不得不暂缓了IPO。但回放这一案例不难看出,虽然永安行在招股书中对被举报和被诉侵权一事进行了披露和解释,即“顾某拥有专利属于无固定点取还车方案,而发行人手机扫码有桩公共自行车租赁业务属于固定点取还车方案,技术原理完全不同,不存在顾某所述的侵权行为”,甚至“为彻底消除该事项的潜在不利影响,如果侵权导致任何费用支出、经济赔偿等损失,公司实控人孙继胜将无条件全额承担赔偿责任”,然而,面临即将开庭审理的专利纠纷案,永安行还是因为专利风险的不确定不得不暂缓了上市的进程。

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责编:赵芳迪 zhaofangdi@cbnet.com.cn

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