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投资者四天亏7成 南商所“蹊跷”交易凸显监管漏洞
2016-09-28 14:12:03作者: 陈齐乐 来源:中国经营报 评论:

  2010年后兴起的大宗现货投资,与上世纪90年代中期在全国遍地开花的期货交易所情况何其相似。

  近期,多位投资人向《中国经营报》记者反映,他们在南宁大宗商品交易所有限公司(以下简称“南商所”)开设账户,进行沥青、原油、邮币卡等商品的现货交易。交易采用了集中、连续竞价的方式进行,且从未进行过实物交割。上述投资人在极短的时间内蒙受巨额亏损。事发之后,他们曾组团前往南宁进行实地维权,但遭遇了巨大阻力。

  对此,法律界人士向记者表示,交易所至少需同时获得设立批文及交易品种的批文才能合规经营,而包括南商所在内的部分现货交易平台往往只有设立批文,其交易品种证照不全。

  期货及现货领域专家则表示,国内现货大宗市场以投机交易为主,有违促进国民经济发展的初衷。在监管体系上,商务部对于地方金融办没有管辖权,缺少垂直管理能力。监管层应当提起重视。

  合规性存疑

  投资者宋先生告诉记者,2016年7月底,他与某网友通过QQ结识,后者向他推荐大宗现货交易,并许以丰厚回报。“当时手上正好有一点钱,就心动了。”

  8月1日,他正式在南商所开户交易。在开户过程中,他没有和业务员见面,仅是手持身份证拍照,并按照对方指示办理了开户手续。开户当日,他就分两批总计10万元人民币的汇款到对方指定银行账户。银行流水显示,钱进入了南商所开设在光大银行的账户。

  “现在想来就是个局。”宋先生说。业务员给宋先生推荐的交易品种是“100吨沥青”。交易第一天,根据“指导老师”的建议,宋先生小有盈利,约有三四千元的进账;第二天又盈利7000多元,两日之内,他总计获利1.1万元左右。但是从第三天起,他的账户就处于持续亏损状态。在开户后的4日内,他即亏损超7万元。当时业务员给出的解释是“有一波逆向行情冲击”,并同时要求宋先生追加入金。将信将疑的宋先生没有追加本金,10万元入市资金最终仅剩3700元。

  “按照业务员的说法,10万元本金是可以配备指导老师的最低门槛。”血本无归的宋先生准备清空账户,撤出剩余资金,却发现账户密码在他不知情时被修改。通过业务员与交易所客服取得联系,他重新设置了密码,并撤出了剩余资金。

  记者在与多位南商所投资人的沟通中了解到,宋先生的经历并非个案。南商所采取的手法与本报之前报道的多家交易所操作手法类似,都是通过QQ等线上聊天工具发展潜在客户,通过一段时间的沟通以博得信任,并以丰厚的投资回报引诱投资人开户交易。

  在官网上,南商所自称“自2007年成立以来,一直获得来自国家和省级两级政府的认可,目前是国家级重点金融创新试点单位企业,是第一批通过国家审核合规合法的企业,也是国家31家允许大宗商品交易服务的企业单位之一”。

  南商所主要提供化工产品(除危险化学品)、农产品、林产品、钢铁产品、有色金属(除国家专控)、成品油、矿产品、文化艺术品的交易服务。其同时还在官网上挂出了广西壮族自治区人民政府办公厅、广西壮族自治区商务厅及金融工作办公室的批件。

  对此,北京寻真律师事务所期货律师王德怡表示,目前各交易所获得的批文,除了工商执照外,还有两类,一是当地政府部门核准交易所设立的批文;二是交易场所通过某次清理整顿的验收批文。而判断某笔交易是否合法有效,需要同时满足三个条件:首先是交易场所的设立得到合法审批,其次是交易品种得到主管部门审批,最后是与该交易品种对应的交易规则得到合法审批。

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