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证监会处罚戳破安硕信息“股王”神话
2016-06-20 14:06:40作者:张玉香 来源:中国经营网 评论:

  证监会的一纸《行政处罚事先告知书》(以下简称“处罚告知书”)揭开了曾经的A股股王安硕信息(300380.SZ)的“真面目”。

  据处罚告知书显示,6月14日,安硕信息公告了来自证监会的处罚告知书。据处罚告知书显示,2014 年 4 月 30 日至 5 月 6 日间,安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触达成默契,决定通过信息披露、投资者调研、路演等多种形式持续、广泛、有针对性地宣传安硕信息开展互联网金融相关信息。2014 年 4 月 30 日至2015 年 4 月 30 日间,公司在多次与投资者进行业务交流的过程中,披露的信息存在与公司现实状况不符,存在不准确、不完整情形。 该涉案信息为公司对前景的描绘设想,缺乏相应的事实基础,未来可实现性极小,具有较大误导性。由此,安硕信息和公司高管均收到了来自证监会的处罚。

  透过证监会的处罚书,再去回顾整个安硕信息的股价上涨史,投资者似乎可以看到在安硕信息登顶股王的背后,暗藏着的一场精心编织的资本大戏。其中既有上市公司的精心安排、券商们研报的助力、各大股东们默默的埋伏,更不缺乏在股价高位时的果断清仓出逃。

  顶格处罚背后:误导性宣传

  据处罚告知书显示,“根据当事人涉嫌违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》一百九十三条第一款的规定,证监会拟决定: 1.对安硕信息给予警告,并处罚款 60 万元。 2.对高鸣给予警告,并处罚款 30 万元。 3.对曹丰给予警告,并处罚款 20 万元。”

  “这个案子比较新型,可谓是历史第一遭。如果该案定性为虚假陈述的话,安硕信息已经收到证券领域最顶格的处罚。”长期从事投资者维权的律师许峰向《中国经营报》记者表示。“这个事情影响非常坏,所以要顶格处罚它。至少表明了证监会的态度。”许峰说。

  2014年1月份登陆创业板的安硕信息,因其在2015年A 股市场短暂牛市下更加疯狂的表现,而为市场所熟知。安硕信息从当年年初的50元/股的价格一路飙升至474元/股,创造出A 股历史上最高的价格。

  据处罚告知书显示,高鸣、曹丰在2014年4月30日至5月6日期间,与某证券分析师达成默契,并开始了“具有误导性”的相关信息宣传。

  梳理安硕信息2014年至2015年股灾前的公告不难发现,其发布了一系列的投资、设立公司公告。而其中多带有金融信息、互联网金融字样。

  以2015年为例,据记者统计,安硕信息在2月、3月、4月、5月相继发了4份与互联网金融业务有关的公告。当年2月,安硕信息发布公告表示,拟成立股权投资基金用于投资科技金融领域和IT 服务业项目。同时,公司宣布对上海安硕金融信息服务有限公司增资,主要用于投资第三方支付。3月宣布成立征信子公司。4月,公司称拟设立网络信息科技有限公司,开拓自助式融资的普惠业务。5月则表示,公司拟同高鸣等合资设立一家从事互联网数据分析等业务的合资公司。

  最终,证监会为这些公告做了最后的定性:安硕信息互联网金融相关业务“不符合现实状况”“缺乏未来实现的基础”、安硕信息宣传披露互联网相关业务信息具有片面性。

  证监会表示,安硕信息在披露涉及公司未来经营信息时,不完整、不准确,不够谨慎、客观,将重大不确定性信息当作确定性信息对外披露,涉嫌违反了上述规定,构成《证券法》一百九十三条第一款所述的误导性陈述违法行为;高鸣、 曹丰是直接负责的主管人员。

  股王背后的券商魅影

  据处罚决定书显示,安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰曾与某证券机构分析师接触达成默契,决定通过信息披露、投资者调研、路演等多种形式持续、广泛、有针对性地宣传安硕信息开展互联网金融相关信息。对于哪家券商,处罚告知书并没有透露。不过,在券商发布的关于安硕信息的相关报告中却可以看到,安硕信息股价上涨离不开券商报告的鼓吹。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

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