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债市最大腐败案追踪:2亿丙类账户输送链拆解
2016-03-25 14:30:29 来源:中国经营网 评论:

  【中国经营网注】近年来,监管层正在对金融领域的违法犯罪行为进行严厉的打击。据了解,发生于2009年4月至2010年12月期间的张守刚事件,是截至目前债市打黑中涉案金额最大的案件。张守刚在担任中融信托固定收益部总经理助理期间,利用其从事债券交易的职务便利,与张本人实际控制的“丙类户”进行交易,向“丙类户”共输送利益2.07亿余元。

  文章来自21世纪经济报道:

  债市反腐的风波仍未平息,最近甚至波及了国有大行。

  21世纪经济报道记者通过多份司法材料了解到,债市“打黑”风暴中案发的张守刚,在担任中融信托固定收益部总经理助理期间,利用其从事债券交易的职务便利,与张本人实际控制的“丙类户”进行交易,向“丙类户”共输送利益2.07亿余元。

  张守刚事件发生于2009年4月至2010年12月期间,这也是截至目前债市打黑中,涉案金额最大的案件。

  审计署公布的消息称,近年来,金融审计重点对债券交易中违法犯罪问题进行了揭露和查处,先后查出11起案件线索,涉案人员44名,相关人员从中牟利达6亿多元。

  北京市二中院公开的一份案号为(2015)二中刑抗终字第515号的刑事判决书显示,西城区法院于2015年2月9日判处张守刚有期徒刑十二年,并处没收部分个人财产。不过,因为涉案金额仅认定为1.45亿元。宣判后,西城区检察院提出抗诉。2015年10月13日,北京市二中院作出了终审判决,认定张守刚获利2.07亿余元,并改判张有期徒刑十三年。

  丙类账户获利超2亿

  公开的判决书显示,张守刚是黑龙江省拜泉县人,2012年“出事”时仅38岁,彼时已从中融信托离职,去了江海证券担任固定收益部副总。

  据知情人士介绍,张守刚于2012年12月15日,欲飞往香港时被边检民警抓获,后被移交给北京市公安局经侦总队。2014年1月,北京市西城区检察院以涉嫌职务侵占罪对张守刚提起公诉。

  事件追溯到2008年底,张守刚用刘×的名义注册成立了哈尔滨丰联商务信息咨询有限公司(以下简称哈丰联公司),后在江苏常熟农村商业银行开设了银行间债券市场丙类债券托管账户。

  2009年,中融信托成立固定收益部,负责债券撮合业务和信托业务。同年,张守刚便到中融信托固定收益部担任总经理助理。当时中融信托并没有投入资金,固定收益部主要从事债券的撮合交易。

  根据检方控告,2009年4月至2010年12月间,张守刚利用在中融信托固定收益部任总经理助理,从事银行间债券交易业务的职务便利,在掌握债券配置需求和市场资源的情况下,在债券交易中设计交易流程、增加交易环节、控制交易价格,操纵中融信托与哈丰联开展162笔债券交易,将中融信托应得利益共计人民币2.07亿余元非法占为己有。

  有知情人士向21世纪经济报道记者表示,张守刚虽然高调,但是对于自己有丙类户的事却一直做得很保密。且在这期间,张守刚通过债券交易为中融信托赚取的利润仅有1200多万元。

  输送链拆解

  经过张守刚运作,中融信托和哈丰联公司之间的直接、间接交易通常是采取“低卖高买”的方式将收益存留在哈丰联公司的账户上。

  公开的司法资料显示,中融信托为前手将债券以低于市场价卖给哈丰联公司获利6200余万元。中融信托作为后手从哈丰联公司高价买入债券获利2800余万元。

  另外还有一种“闭环交易”获利最多,约为1.16亿元。操作手法是,中融信托以相对低的价格买入债券,在明知可以卖到较高价格的情况下,不直接投入市场获利,而是以较低价格卖给哈丰联,再安排中融信托作为后手以高价买进。

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