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多起调查缠身 汇丰控股遭遇“倒春寒”
2016-03-05 11:33:52作者:屈丽丽 来源:中国经营报 评论:

  时隔三年,外资投行在华雇佣政府官员亲属问题再次发酵。继摩根大通等投行相关丑闻曝光后,汇丰控股有限公司(以下简称“汇丰”)也被美国证监会调查。

  截至目前,这一调查对汇丰的影响尚不好评估,不过,按照汇丰2月22日发布的《2015年业绩摘要》中披露的口吻看,这一问题相对比较严重。

  除了因雇佣问题被美国证监会调查之外,汇丰目前还受到来自多起调查或诉讼纠纷的困扰。

  其中最引人注目的是因涉嫌与国际足球及其合作公司之间或有金钱输送,被美国司法部调查。这一事件让监管部门开始有理由怀疑汇丰此前反洗钱及制裁措施合规计划的成效。六年前,汇丰因洗钱丑闻被罚19亿美元,且遭遇信誉危机。

  对于上述两宗调查可能引发的后果,汇丰表示,“有关影响可能甚大。”

  遭遇美证监会调查

  在《业绩摘要》报告的“法律诉讼和监管事宜”部分,汇丰披露了正在受到美国证监会有关聘任安排的调查。报告指出,“有关聘任由亚太区内政府官员或国有企业雇员介绍或与该等人士关联的人员,美国证券交易委员会(证交会)现正就此类聘任安排调查多家金融机构,包括汇丰。”

  一位不愿透露姓名的业内人士告诉《中国经营报》记者,“在如此重要的亚太市场,汇丰每一步的策略显得极为关键,在因为雇佣问题而受到调查一事上,汇丰的亚太策略有可能面临一定的调整。”

  此次受调查,源起汇丰涉嫌违反美国《反海外腐败法》(简称FCPA,也称《海外反贿赂法》)的相关规定。

  该法规定,禁止向海外政府官员提供、或者承诺任何好处以获得商业优势。同时,FCPA并不要求行贿目的得逞,提供或者承诺即构成违法行为。

  此前美国海外反腐集中的焦点在于跨国公司向国内官员提供贿赂的问题,但是,2013年发生的“JP摩根案”被外界认为是一个新起点,即通过调查雇佣在华官员的问题作为线索,发现更多的贿赂或者腐败案件。

  在“JP摩根案”之后,美国证监会将调查范围扩大到了其他大银行的雇佣政策。此前有报道称,花旗、瑞信、德意志银行、高盛和摩根士丹利、瑞银都曾接受调查。

  根据业内人士的判断,此次汇丰接受调查,很可能与行业的普遍调查有关。根据汇丰披露的信息显示,雇佣的官员是在亚太区内,但是否是在华官员尚不得而知。

  美国律师Grime告诉《中国经营报》记者,“根据美国证监会的执法惯例来看,一旦被调查企业在接受调查时表示同行业均有类似行为的发生,美国证监会就会对同类型、同行业的并且与该公司采用相同模式或使用相同代理商的公司进行调查。”

  Grime曾告诉记者,“调查通常会借助发放问卷的方式进行,这种集群式调查很容易发现新问题,因为美国企业普遍认为相对于被司法部门调查出问题,主动报告会为企业赢得主动权和较轻的处罚。此前朗讯案与大摩案就是典型案例,这两年FCPA涉案案例增多,也与美国企业主动报告的数量增加有关。”

  此外,根据美国的《电子邮件法》,很多公司往来的邮件在一定年限内是不得删除的,这给了执法部门通过邮件获取更多案件线索的机会,加上越来越先进的数据挖掘技术,这导致企业违法行为暴露给监管层的可能性越来越大。

  《华尔街日报》此前报道,香港交易所行政总裁李小加在担任摩根大通中国区主席期间撰写的一些电邮中曾建议银行雇佣中国官员、客户与潜在客户的子女和“熟人”。

  从这个角度来看,相关邮件被调查也可能是这次汇丰事件的导火索。美国律师在谈到美国海外反腐败涉及面之广时就表示,“即使企业没有在美国上市,但如果腐败行为的决策或支付行为发生在美国境内、或与美国境内有一定关系(如邮件、银行系统等)也会受到调查。上市企业既要接受美国证交会的调查,又要接受司法部的调查。”

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