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私募监管进行时 5万亿资金洗牌悄然进行
2016-01-18 16:48:53 来源:中国经营网 评论:

  【中国经营网注】近日,证监会对私募基金专项检查的通报,吓坏了不少投资人。

  2015年,监管部门对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。检查发现问题集中在五个方面,包括登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规、公司管理失范、涉嫌违法犯罪等。

  而近日,上海宝银创赢投资管理有限公司被证监会作出行政处罚,另外27家私募基金管理人、2家私募销售机构、8个相关责任人被采取行政监管措施。此外,还有9家私募基金管理人被立案稽查,21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索被移送公安机关或地方政府。

  对此,有私募机构负责人表示,“周五被通报的公司所涉问题参差不齐,有的机构犯的事儿很小,但有的机构非常乱”,投资者需要具体机构具体分析。

  文章来自第一财经日报:

  证监会上周五对私募基金专项检查的通报,吓坏了不少投资人。一时间纷纷致电各自的管理机构,询问所犯何事、影响几何,中科招商等更是连夜做出澄清说明,解释原委。

  “周五被通报的公司所涉问题参差不齐,有的机构犯的事儿很小,但有的机构非常乱。”上海一家私募机构负责人对《第一财经日报》表示,投资者需要具体机构具体分析。

  在打击违法、处罚纠错的同时,监管层还从顶层规则上进行了系统完善。2015年12月16日,基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(下称《募集行为办法》)公开征求意见,目前已经截止征询,待履行相关程序后将发布实施。

  “募资监管规则及配套规则的发布,对行业的影响是巨大的。”新华财富资产管理有限公司CEO郑孝和对《第一财经日报》表示,规则的推出改变了过去行业无章可循的情况。在他看来,登记备案之后须配以监管处罚规则,约束和规范作用才能得以发挥,“若《募资行为办法》等配套规则发布实施,2016年将是私募行业真正意义上的规范元年。”

  大佬也“踩雷”

  截至2016年1月,已登记私募基金管理人2.5万家,基金规模达到5.1万亿。私募基金行业发展日益壮大,但是风险也在不断积聚,风险事件陆续暴露。2015年,监管部门对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

  检查发现问题集中在五个方面,包括登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规、公司管理失范、涉嫌违法犯罪等。

  近日,上海宝银创赢投资管理有限公司被证监会作出行政处罚,另外27家私募基金管理人、2家私募销售机构、8个相关责任人被采取行政监管措施。此外,还有9家私募基金管理人被立案稽查,21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索被移送公安机关或地方政府。

  就数量上来看,被采取行政措施的私募机构以股权投资基金居多,如中逢昊投资、新晋商创业投资、誉霖恒信股权投资、上海盛宇、湖北奥信创业投资等。其中,在资本市场上疯狂举牌的PE巨头中科招商也赫然入列,公司被采取行政监管;同时董事长、总经理单祥双作为相关责任人被行政监管。

  公开信息显示,中科招商踩到的“雷区”是信披违规。事实上,早在2015年11月17日,中科招商便公告称,公司于2015年11月13日收到《深圳证监局关于对中科招商采取责令改正措施的决定》;单祥双则被出具了警示函。公告内容显示,中科招商和单祥双在四个事项上存在信披违规,主要问题在于,媒体发布信息时间早于公司在证监会指定信息披露平台披露的时间,媒体报道投资金额与公告中的收购金额存在较大差异。

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