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失联私募机构已达20家 债融类私募的监管困局
2016-01-12 16:54:23 来源:中国经营网 评论:

  【中国经营网注】私募基金的失联现象目前正在发酵。昨日,四家私募基金管理机构因存在失联情况而被基金业协会警示。据统计,基金业协会自去年11月以来以公示存在失联(异常)状况的私募机构数量已有20家,除前述四家机构外,目前已有14家被确认失联。而这些私募机构的产品多投向债权融资类项目。在业内人士看来,债融类项目在私募基金分类统计中存在的空白,一方面导致该类产品规模变化的监控、监管存在障碍,同时也诱发该类产品管理人在信息披露的瑕疵。

  文章来自21世纪经济报道:

  私募基金的乱象和监管博弈还在持续。

  1月11日,中投金石(北京)投资基金管理有限公司(下称中投金石)等四家私募基金管理机构因存在失联情况而被基金业协会警示。据21世纪经济报道记者调查,其中已有部分公司关联方被曝存在产品兑付问题。

  值得一提的是,上述四家失联机构与此前确认失联的14家私募机构类似,其产品多投向债权融资类项目。

  事实上,该类产品也成为当前私募基金备案中的主流项目。而在私募基金的信息分类公示中,监管层却并未对该类基金实施专项划分和统计,这也导致多数债权融资类私募基金登记为股权投资类基金。

  在业内人士看来,债融类项目在私募基金分类统计中存在的空白,一方面导致该类产品规模变化的监控、监管存在障碍,同时也诱发该类产品管理人在信息披露的瑕疵。

  失联机构关联方曾被指失兑

  第三批失联(一场)私募机构公告显示,又有四家私募基金管理公司进入失联名单的提示范围,分别为中投金石、吉林省中电股权投资基金管理有限公司(下称中电股权)、六宝投资基金管理有限公司(下称六宝投资)、北京通银财富投资基金管理有限公司(下称通银财富)。

  21世纪经济报道记者调查发现,前述四家机构在《私募投资基金监督管理暂行办法》出台前,均有产品发行。

  不过,其中部分私募机构的所发产品并未在基金业备案系统出现。例如通银财富曾于2014年发行过两只产品,即路通动漫基金和路通发展基金,均未在基金业协会的管理人产品信息一栏中出现。

  “产品信息原则上要求报备,但执行层面是有难度的。”北京一位房地产行业的私募基金投资经理表示,“如果公司层面不主动报,基金业协会也很难知道。”

  此外,也有存在部分机构的关联方被曝存在兑付问题。

  21世纪经济报道记者调查获悉,失联的中电股权的关联公司,即其上级公司中电华兴集团旗下的“吉林省中电股权投资公司”发行的理财产品曾被曝存在兑付问题。

  资料显示,该笔投资募集规模约8000万元,期限为1年,预期收益率为12%,投向为修正药业下属修正置业公司开发的修正明珠项目;此外,中电华兴集团还曾发起其他P2C等门槛较低的高收益产品。

  不过记者查阅最新的工商资料发现,截至2014年底中电华兴集团已从中电股权的投资中退出,而目前中电股权的实际控制人为吉林君子圈贸易有限公司,该公司实缴出资额仅2000元。

  截至截稿前,记者尚未能与中电股权及其股东取得联系对前述信息详情予以确认。

  “和正规机构比,私募产品不好发,所以打擦边球把协会备案登记在宣传中暗示为增信措施,这并不鲜见。”一位接近基金业协会的基金子公司中层人士坦言。“监管层对这类事情也很担忧,因为私募明确的原则是市场化发展,监管机构不对产品质量做保证,但一些私募这样做又把协会推到了难做的境地。”

  事实上,基金业协会也对私募机构将其作为潜在信用背书的可能性进行了预防。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。

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