调查通知书均现稽查总队字号 海通成第三家涉事券商 - 金融 - 中国经营网_中国经营报

调查通知书均现稽查总队字号 海通成第三家涉事券商

  本报记者 罗辑 成都报道

  券商行业仍在风眼之中。

  11月27日收盘后不久,盘中紧急停牌的海通证券公告称,公司于11月26日收到中国证监会《调查通知书》(稽查总队调查通字153122号)。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。这是继11月26日中信证券、国信证券发布同样格式公告后,第三家大型上市券商收到来自稽查总队调查通知书的立案公告。

  11月26日,中信证券、国信证券同日公告其于当日收到的《调查通知书》,字号分别为:稽查总队调查通字153121号、稽查总队调查通字153145号。公告所示的受调查立案原因与海通证券相同。

  据了解,派出机构的不同和调查案件级别亦有一定关系。公开资料显示,2007年11月,根据中央编办批复,中国证监会稽查总队正式组建。稽查总队主要职责为:承办证券期货市场重大、紧急、跨区域案件,以及上级批办的其他案件。

  《中国经营报》梳理发现,截止目前共计6家上市券商公告收到证监会下发的《调查通知书》,除上述中信证券、国信证券外,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券。而后四家券商涉及编号分别为:渝证调查字2015004号、津证调查字2015011号、鄂证调查字2015023、稽查局调查通字152056号。也就是说,对大部分涉事券商派出调查的机构主要为当地证监局。而根据公告,华泰等4家券商公告称公司受到立案调查主要是因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等。

  中信证券、国信证券今年以来一直处于与恶意做空相关的舆论漩涡之中,而今稽查总队的派出或显示出调查的进一步升级。据了解,稽查部门在下发正式调查通知书之前,会进行前期取证、了解,掌握一定情况之后才会正式启动立案调查。


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