中信证券风云突变:牵扯做空疑云 - 金融 - 中国经营网_中国经营报

中信证券风云突变:牵扯做空疑云

  【中国经营网综合报道】中信证劵,这家中国最大的券商正遭遇成立以来最严重的危机。根据8月30日晚间新华社消息,中信证劵此前被带走调查的8人中有4名高管因涉嫌内幕交易已被依法采取刑事强制措施,并已交代了相关犯罪事实。

  同时,随着监管层打击恶意做空及资金违规进出的举措升级,中信证券牵扯外资做空的传闻日益发酵。

  而就在一个月前,它还是救市主力军,为国坚挺护盘。

  曲折迷离间,中信证券到底发生了什么?前途如何?时代周报记者多方采访了解到,券商内部的防火墙对高管形同虚设,所有信息都会汇集到高管那里;同时,中信证券作为救市主力,可以掌握“国家队”的操作信息,并可提供建议。而中信证券高管的社会关系丰富,不排除能借机获利乃至为人作嫁衣。”

  有中信证券内部人士对时代周报记者坦言,从8月18日开始,内部已经有人事变动的消息,事件爆出后业务亦受到不少影响,特别是一些新开发大客户以及潜在客户的流失,如果此事有定论,恐怕影响会进一步加深。

  多位受访者均预计,中信证券不会被重组,仍将是市场主力,但可能被从行业老大的位置上拉下,且高层将被大规模洗牌,话语权会被新的管理团队掌握。

  虚设的防火墙

  8月25日,暗流涌动的市场掀起波澜。新华社突然发布消息称,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。据媒体证实,徐某即中信证券董事总经理徐刚。

  8月30日,中信证券公告,承认相关人士被带走,并称正在认真查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题,深刻反思,严肃整改。

  当天晚间,新华社再发消息,称上述人员中4名高管因涉嫌内幕交易,于当日被依法采取刑事强制措施,并已交代了相关犯罪事实。据新华社披露,上述涉事高管,分别为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚,执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威,金融业务部负责人房庆利,另类投资业务部总监陈荣杰。

  虽然涉事高管的身份已经浮出水面,但整个事件仍然扑朔迷离。作为“救市主力”的中信证劵,缘何反转剧情、陷入内幕交易?

  9月4日,深圳圆融方德投资管理有限公司董事长冉兰告诉记者,在证劵公司内部,研究部、投资部等各个部门之间虽然都有防火墙的设立,但是作为高层,可以穿过这个防火墙,由此所有的信息都会汇聚到他这里,可以供他利用。而他一旦利用谋私,就构成了证监会所打击的“内幕交易”。

  “防火墙在券商内部低级别人员里是有用的,但在高层里形同虚设,因为所有的信息都会集合在一个点上。除了信息之后,还要有获利的工具,比如股指期货。虽然所有期货设立的最初目的都是为了保值,而不是为了获利。”冉兰说道。

  事实上,本轮被调查的高管,基本上都涉及中信证券核心业务,可以轻易触碰到中信证劵交易的核心内容。有评论指出,“一个负责股票,一个负责固定收益,一个负责客户。这几位加在一起,足以成立一个新的证券公司了。”时代周报记者就此采访多个私募人士,均认为该说法不失客观,因为这几位高管负责不同业务,确实覆盖全面,也很容易汇集信息,沟通无障碍。

  不仅如此,9月6日,深圳某券商高层在接受时代周报表示,中信证券是此次救市的排头兵,“国家队”救市主要是通过中信证券的几个主要营业部进行操作。因此,整个救市的数据基本上中信证券均能完整地获得。“在洞悉国家队交易的详细数据的前提下,其内幕交易将相当方便。”

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