涉嫌“低买高卖” 奥美格高管连遭监管层调查 - 金融 - 中国经营网_中国经营报

涉嫌“低买高卖” 奥美格高管连遭监管层调查

  6月18日,曾因转型布局新能源电动汽车传导类产品行业而备受市场关注的新三板企业、广东奥美格传导科技股份有限公司(以下简称“奥美格”,430406.SZ),其股东汪腊梅再度收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的《调查通知书》,称其涉嫌违规交易“奥美格”股票而被予以立案调查。

  这已经是自奥美格董事长柳忠于今年4月收到全国中小企业股份转让系统处罚决定后,证监会第二次“立案发文”。前一次是直接对奥美格控股股东柳忠立案,此次则为“证监会针对柳忠违规交易‘奥美格’股票行为、汪腊梅作为一致行动人的补充调查。”

  就奥美格上述情况,成都某新三板基金经理对《中国经营报》记者表示,这并非个案,“证监会对新三板交易的监管力度正在加强,新三板交易的违规风险也在提高。”

  连续“撞枪”

  4月3日,全国股转系统公司首次对新三板协议转让异常交易采取监管措施。但这个还未成熟的市场上并不会只出现一次“黄牌”。

  4月30日晚间,股转系统公告,因多次违反《非上市公众公司收购管理办法》规定的暂停交易义务,根据相关规定,全国股转公司决定对奥美格董事长柳忠采取限制证券账户交易(1个月),并向证监会报告有关违法违规行为的监管措施。

  有媒体称,柳忠这是新三板乱象频出之下的“撞枪”。

  全国股转公司称,“奥美格”董事长柳忠多次违反《非上市公众公司收购管理办法》规定的暂停交易义务,且在全国股转公司对其电话提醒、采取要求提交书面承诺的自律监管措施后仍然进行交易,继续违反暂停交易义务,主观故意明显,因此全国股转公司对其采取了限制证券账户交易并向证监会报告有关违法违规行为的监管措施。

  就在该监管举措实施不久,5月18日,公司发布公告称,通知内容称因柳忠涉嫌违规交易“奥美格”股票,证监会对其予以立案调查。此后一个月不到,6月18日,柳忠一致行动人汪腊梅同样因涉嫌违规交易“奥美格”股票被立案调查。同时,公司公告称这一调查是证监会针对柳忠违规交易“奥美格”股票行为的补充调查。

  上述提到的“违规交易”是否与股转公司所提及的“多次违反《非上市公众公司收购管理办法》规定的暂停交易义务”相关?记者就相关问题联系到奥美格公司,公司方面表示,“因目前证监会正在对我公司实际控制人股东进行立案调查,暂时不方便接受采访。”

  据了解,若根据股转公司披露的处罚原因,主要是在于新三板挂牌企业需要遵循“投资者及一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%以后,其拥有权益的股份占公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照规定在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,并自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票”的规定。

  成都某券商人士告诉记者,上述调查或是股转公司监管结果的发酵。不过就其判断,实际控制人及一致行动人被连续立案调查“可能不只是违反暂停交易的义务”。

  交易异常

  根据奥美格披露情况,2014年12月30日,柳忠通过协议转让方式卖出“奥美格”股票,持股比例由60.17%下降至58.99%,根据交易规则其应在1月5日及6日两个转让日内暂停交易“奥美格”股票。但其却在1月5日以5.5元/股的价格卖出“奥美格”股票1.4万股。此后2015年3月10日,柳忠通过协议转让方式卖出“奥美格”股票,持股比例由58.86%下降到49.77%,其并未在2日后(即12日前)披露权益变动公告,而是延迟披露时间到3月24日,并在3月23日及24日以4.3元/股价格卖出“奥美格”股票17.3万股。

*除《中国经营报》署名文章外,其他文章为作者独立观点,不代表中国经营网立场。
如本网所刊载稿件、图片涉及版权问题,请版权人来电、来函与本网联系。联系电话:010-88890160。
+1

热文