光大乌龙指主角杨剑波诉证监会案败诉 杨剑波称将上诉 - 金融 - 中国经营网_中国经营报

光大乌龙指主角杨剑波诉证监会案败诉 杨剑波称将上诉

  【中国经营网综合报道】2013年8月16日,光大证券爆发因程序错误引起的错单事件,事后被证监会定性为内幕交易。时任高管杨剑波被罚款60万元及终身禁入证券期货市场,杨剑波起诉证监会。今天(12月26日)上午,北京市一中院一审判决,驳回杨剑波的诉讼请求。据京华时报报道称,对此,杨剑波当庭表示上诉。

  据凤凰财经报道,北京市第一中级人民法院认定,根据证券法相关条款,证监会具有做出被诉处罚决定和被诉禁入决定的权利,也有明确法律依据,事实清楚,无程序违法之处。一审判决杨剑波败诉。是否内幕信息和媒体揭露是否算作已经公开两个问题上,法庭均不支持杨剑波方面的主张。

  去年8月16日,光大证券爆出“乌龙指”事件,因套利交易误操作,大量买入股票,造成当天A股瞬时大涨。随后光大证券又在未公告的情况下,通过反向在ETF和期货市场中套利以减少损失。此操作随后被证监会认定为内幕交易,对光大证券和相关责任人员采取“顶格”行政处罚措施,光大证券被罚款5.23亿元,光大证券相关责任人杨剑波等人分别给予警告、罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施。

  杨剑波因不服证监会对该事件判罚,今年2月8日对证监会提起诉讼,请求法院判决被告证监会撤销对其本人做出的行政处罚决定和市场禁入决定,证监会则请求法院予以驳回。

  该案分别于今年5月16日、8月15日和11月17日三次下达延期宣判通知。

  这个案件此前已经影响到了光大乌龙指一些相关的追偿案件的进展。根据媒体报道,投资者起诉光大证券内幕交易民事赔偿案此前也被宣布延期审理。上海市华荣律师事务所许峰律师就此案判决表示,投资者索赔可以继续进行了。

  据新浪财经报道,本案争议焦点一:本案错单交易信息能否构成《证券法》及《期货交易管理条例》所规定的内幕信息。

  本案争议焦点二:光大证券案发当日下午的对冲交易是否构成基于既定投资计划、指令所作出的交易行为,从而不构成对内幕信息的利用。

  本案争议焦点三:杨剑波是否构成其他直接责任人员。

  北京市第一中级人民法院作出一审判决:驳回原告杨剑波的诉讼请求。(编辑:禾田)

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